Misión y objetivos
El sistema pretende priorizar los puestos de mayor riesgo en función de la capacidad de la estructura de auditoría, de forma modular, según las dimensiones de interés para la estructura (por ejemplo, beneficio para el Banco, comportamiento ético, etc.) mediante la creación de un "boletín de conducta".
El perímetro elegido para el proyecto es el de los asesores financieros, que constituyen un canal de negocio en rápido crecimiento y, en consecuencia, representan un área de riesgo creciente sobre la que reforzar el control.
Las operaciones de los asesores se rastrean en el sistema de información de la empresa y los datos relacionados estarán disponibles en la plataforma Big Data en un Data Warehouse estructurado, con el fin de acelerar la fase de Exploración de Datos mediante el estudio de diferentes perspectivas, como la estructura de la cartera, los activos, las operaciones y el tipo de cliente.
El desarrollo y fundamentación del Caso de Uso también permite:
- mejorar el sistema de control de auditoría de la red corporativa mediante nuevas metodologías;
- experimentar con un modelo no supervisado utilizando herramientas informáticas y los datos disponibles;
- desarrollar un sistema modular que pueda evolucionar con el tiempo y reproducirse en otros entornos de auditoría;
- Advanced Analytics adquirir nuevas metodologías a través de la Transferencia de Conocimientos.